基金會采用什么樣的評審辦法

大宇

相對而言，基金會的資助制度是當(dāng)前各種科研經(jīng)費(fèi)分配制度中比較合理、比較公正的。主要原因是它的評審制度具有較強(qiáng)的制約性，與其他經(jīng)費(fèi)分配部門相比，對具體參加受理工作人員的制約性更強(qiáng)。具體方法如下：
(1)學(xué)科初審：根據(jù)《國家自然科學(xué)基金管理規(guī)定》(試行)國科金發(fā)計(jì)(2002)61號文中第三章第十五條規(guī)定，有下列情況之一者，不予繼續(xù)評議和評審：
(一)申請者不具備申請資格或違反了自然科學(xué)基金會的有關(guān)規(guī)定；
(二)申請手續(xù)不完備或申請書不符合要求；
(三)申請項(xiàng)目主體內(nèi)容不符合國家自然科學(xué)基金資助范圍或申請經(jīng)費(fèi)超出基金項(xiàng)目資助能力；
(四)申請者以往獲資助項(xiàng)目執(zhí)行不力。
(2)同行評議：除了初審不合格的申請項(xiàng)目外，每項(xiàng)申請送5位同行專家對申請項(xiàng)目獨(dú)創(chuàng)性、研究價(jià)值、研究目標(biāo)、研究方案等做出獨(dú)立的判斷和評價(jià)，一般以小同行為主，采取通訊評議方式；
(3)科學(xué)處對同行評議意見進(jìn)行綜合分析：對返回的同行評審意見(至少有3份明確、具體的評議意見)進(jìn)行綜合，根據(jù)評議優(yōu)劣、創(chuàng)新程度，從中遴選出計(jì)劃批準(zhǔn)數(shù)的130％以上的申請項(xiàng)目送專家評審組審議；
(4)專家評審組審議：科學(xué)處向?qū)＜以u審組報(bào)告說明當(dāng)年申請項(xiàng)目的初審、同行評議情況以及計(jì)劃資助指標(biāo)等問題。專家評審組經(jīng)充分討論審議項(xiàng)目后，以無記名投票方式向基金會建議資助項(xiàng)目。通過的項(xiàng)目須獲投票人數(shù)二分之一以上的贊成票；
(5)復(fù)議項(xiàng)目：專家評審組可以提議對未建議審議項(xiàng)目進(jìn)行復(fù)議，但須經(jīng)兩位或兩位以上專家評審組成員提議，方可納入審議；
復(fù)議項(xiàng)目和申請者以往負(fù)責(zé)的基金項(xiàng)目在近3年內(nèi)有中止、撤銷、逾期結(jié)題等記錄的申請項(xiàng)目，須獲投票人數(shù)三分之二以上的贊成票方可建議資助；
(7)委務(wù)會議通過：科學(xué)部根據(jù)專家評審組的資助建議，提出科學(xué)部建議資助方案，經(jīng)分管委主任審核同意后，提請委務(wù)會議審批。
專家評審組會議結(jié)束后，常常有不少單位來打聽評審結(jié)果。盡管除了少數(shù)項(xiàng)目可能在二次查重時(shí)發(fā)現(xiàn)超項(xiàng)，不能給予資助外，結(jié)果不會有太大的變化。但是，仍然懇請大家不要在委務(wù)會議審批資助結(jié)果前打聽消息，以免影響基金會的正常工作或產(chǎn)生不必要的誤解。

評審公正性和回避制度
為了保證評審的公正性，國家自然科學(xué)基金委員會制定了相應(yīng)的回避規(guī)定：
(一)自然科學(xué)基金會專職和兼聘人員不得申請或參加申請項(xiàng)目；
(二)參加評審的專家和工作人員回避直系親屬及可能影響公正性的申請項(xiàng)目的評審；
(三)自然科學(xué)基金會兼聘人員、同行評議專家和專家評審組成員回避本人所在單位和本人參加的申請項(xiàng)目的評議和評審；
(四)專家評審組成員和自然科學(xué)基金會00專家當(dāng)年是申請項(xiàng)目負(fù)責(zé)人時(shí)，不得出席與該項(xiàng)目有關(guān)的評審會議。
各科學(xué)部或科學(xué)處也提出了相應(yīng)的具體執(zhí)行辦法，例如：工程與材料科學(xué)部材料科學(xué)一處，從1992年起在專家評審會上實(shí)行了“無主審制評審辦法”，即評審組專家先閱讀全部送審項(xiàng)目(為擬批準(zhǔn)項(xiàng)目數(shù)的150％)的申請書，通過討論后再進(jìn)行無記名投票，最終確定建議資助項(xiàng)目。這種評審方法避免了主審專家介紹申請項(xiàng)目時(shí)，夾入個(gè)人的思想，發(fā)表超出原申請書內(nèi)容的意見，對非主審專家在判斷項(xiàng)目優(yōu)劣時(shí)產(chǎn)生的誤導(dǎo)。
基金會在1994年開始推出了“有申請項(xiàng)目的評審組專家的全面回避制度”，即評審組專家當(dāng)年在某學(xué)部有申請項(xiàng)目，就不可以參加當(dāng)年該學(xué)部的學(xué)科評審會。此外，評審組專家回避所在單位申請項(xiàng)目的評議和評審，即討論專家所在單位的項(xiàng)目時(shí)，該單位專家必須回避，也不能對所在單位的項(xiàng)目發(fā)表個(gè)人意見。
關(guān)于評審的回避，管理規(guī)定中還指出，申請者可提出不超過3位不宜評議其申請項(xiàng)目的同行評議專家(須注明所屬單位)并說明理由。所提供的回避專家名單應(yīng)該附另頁于申請書原件中，供科學(xué)部遴選同行評議專家時(shí)參考。科學(xué)部將對此信息保密。但實(shí)際操作中曾出現(xiàn)不少問題，比如：回避專家名單被留在科學(xué)部保留的一份申請書中，而科學(xué)處沒有看到；有人在每份申請書中都夾有一份回避名單，科學(xué)處沒有發(fā)現(xiàn)，結(jié)果名單被送到別的評審專家處；也有人提供了3個(gè)回避單位，使學(xué)科無法操作等等。為此，建議把回避名單裝在信封里，信封上標(biāo)明申請者姓名、單位、項(xiàng)目名稱，把信封釘在一份申請書的封皮上，以保證科學(xué)處能夠收到申請人所提供的回避專家名單。
相對而言，基金會在經(jīng)費(fèi)的分配上確實(shí)比較公平，因此，有人稱基金會是一塊凈土。這只是由于科學(xué)基金制的實(shí)施過程中采用了一整套制約性強(qiáng)的評審制度，特別對具體上作人員制約性較強(qiáng)，從而保證了經(jīng)費(fèi)分配的相對公正性。另外，科學(xué)部工作人員多數(shù)來自基層、科研和教育第一線，相對而言，“官氣”少一點(diǎn)，所以，有的專家說，不管拿沒拿到項(xiàng)目，與基金會的人接觸比較親切。但是，如果基金會不注意自身改革，時(shí)間久了，就會與其他管理經(jīng)費(fèi)的部門差不多了。為了防止基金會變成官僚機(jī)構(gòu)，建議基層單位在接待基金會的工作人員時(shí)，特別是接待科學(xué)處的工作人員時(shí)不必特殊。應(yīng)該指出，由于基金會采用一系列制約性的評審制度，所有工作人員在經(jīng)費(fèi)分配上都沒有特權(quán)，包括基金會主任和學(xué)部主任，任何人都不能允諾給某人一個(gè)基金項(xiàng)目。

二、為什么要提高申請書質(zhì)量
國家對基礎(chǔ)研究一直給予足夠的重視，近幾年基金會的經(jīng)費(fèi)增長幅度較快(見圖2)，2002年總經(jīng)費(fèi)接近20億元人民幣，如果我們從事基礎(chǔ)研究的科學(xué)家的成績更顯著，相信國家會給予更大的支持和投入。
基金會的工作得到了國家的認(rèn)可，同時(shí)在“九五”期間又對我們提出了“要把我們從事基礎(chǔ)科研的隊(duì)伍從數(shù)量型變成質(zhì)量型”的要求。2002年春節(jié)前國務(wù)院科教領(lǐng)導(dǎo)小組又重申“科研教育型的大學(xué)和進(jìn)入知識創(chuàng)新試點(diǎn)中的中科院研究所是我們國家的兩支重要力量。其中扮演一個(gè)重要角色的就是基金會”。充分發(fā)揮好這兩支力量就有希望，也就是要求基金會把有限的經(jīng)費(fèi)用對、用好。
科技***和“炒基金”現(xiàn)象
1999年10月28曰《科技曰報(bào)》刊登了《謹(jǐn)防科學(xué)基金成為科技界滋生***的土壤》一文，文章以1991年某高校教師李富斌偽造科研成果，騙取國家自然科學(xué)基金和某高校教師夏某偽造“國家自然科學(xué)基金一等獎”獎勵(lì)證書，從1995年至1998年期間，在社會上騙取不應(yīng)有的職稱和多項(xiàng)榮譽(yù)的事實(shí)為典型事例，提出要正確地理解和對待自然科學(xué)基金，對基金項(xiàng)目要有“平常心”，防止各種誤導(dǎo)，還提出從事基礎(chǔ)研究的科學(xué)家要做出犧牲。囿于國力只能支持一小部分科學(xué)家從事基礎(chǔ)研究，大部分科研工作者應(yīng)該從其它渠道獲得資助，或者說要投身到國民經(jīng)濟(jì)的主戰(zhàn)場。
由于國內(nèi)對國家自然科學(xué)基金存在種種不妥當(dāng)?shù)脑u價(jià)，因此，國家自然科學(xué)基金已被“炒”到一個(gè)不合適的高度。本來，各個(gè)基層單位支持基礎(chǔ)研究是應(yīng)該肯定的，但目前普遍把獲得基金作為評價(jià)一個(gè)人、一個(gè)實(shí)驗(yàn)室、一個(gè)單位學(xué)術(shù)水平的重要標(biāo)志之一，或者作為單位經(jīng)費(fèi)的主要來源之一，卻很少考慮如何讓我國的基礎(chǔ)研究能在世界上占有一席之地的問題，這顯然不合適。
不少部門和單位給獲得國家自然科學(xué)基金的專家提教授、副教授，發(fā)高額獎金，把有無基金項(xiàng)目和基金項(xiàng)目多少，作為重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的評估標(biāo)準(zhǔn)，作為能否進(jìn)入“211”的重要指標(biāo)之一，這里稱之為“炒基金”現(xiàn)象。這種情況是否合理，很值得商榷。不少重點(diǎn)、開放實(shí)驗(yàn)室的目標(biāo)和任務(wù)并不完全是針對基礎(chǔ)研究的，而且可能完全是工程技術(shù)或工藝研究，憑什么一定要他們?nèi)�爭取基金�?xiàng)目呢?“211”是評價(jià)一個(gè)學(xué)校的教學(xué)、科研等綜合水平，但多數(shù)高校的基金批準(zhǔn)率低于基金會的平均資助率，因此，怎么能用基金做衡量標(biāo)準(zhǔn)呢?況且，基金的獲得與項(xiàng)目的完成，對有些單位、有些個(gè)人完全是兩回事。希望各地、各單位不要把能不能獲得基金看得過重，而更應(yīng)該關(guān)注你們所在的單位到底重視不重視基礎(chǔ)性研究，是真重視，還是假重視。
在不正確的導(dǎo)向下，申請數(shù)的不合理增加使基金資助率不斷下降。應(yīng)該指出，這并不意味著科學(xué)基金的資助規(guī)�？s小了，也不是對基礎(chǔ)研究的需求增加了，而是各種誤導(dǎo)在起著混淆視聽的作用。

基金項(xiàng)目的評審實(shí)際上是對申請書的質(zhì)量的評審

根據(jù)目前基金會現(xiàn)有的評審體制和人力情況，基金面上項(xiàng)目的評審其實(shí)只是評價(jià)一份申請書撰寫的好壞，而不完全是評價(jià)申請項(xiàng)目的實(shí)際水平和學(xué)術(shù)水平。申請書寫得好，包括學(xué)術(shù)思想清晰、新穎，研究基礎(chǔ)強(qiáng)，就有可能得到資助。但一份申請真正的學(xué)術(shù)水平究竟如何，還要看項(xiàng)目完成的情況如何。據(jù)我們了解，有些專家和老師的學(xué)術(shù)水平很高，但是他們的申請總是不能獲準(zhǔn)，原因就是申請書沒能完全反映出他們的真實(shí)情況。曾有一位教授兩次申請沒獲準(zhǔn)，他說：“失去信心了”，我們反問：“你知道未批準(zhǔn)的原因嗎?”他說：“不知道。”后來他查詢了未批準(zhǔn)原因就是一個(gè)關(guān)鍵問題沒有闡述。后來的新申請把那個(gè)問題講清楚了，他的申請項(xiàng)目就得到了資助。
另外，當(dāng)申請書投送到基金會后，在整個(gè)受理、評審過程中；不允許再進(jìn)行更改或補(bǔ)充，也沒有答辯和對評審意見申辯的機(jī)會，這也要求申請書應(yīng)充分展示申請人的學(xué)術(shù)思想和研究思路，以保證申請書的質(zhì)量。
有些單位重視申請書質(zhì)量把關(guān)，因此，他們的申請項(xiàng)目的批準(zhǔn)率就高。有些高校搞人海戰(zhàn)術(shù)，有時(shí)獲準(zhǔn)項(xiàng)目多一點(diǎn)，但批準(zhǔn)率很低，甚至遠(yuǎn)低于基金會的平均批準(zhǔn)率。對這些單位的科研管理部門應(yīng)該給予批評，因?yàn)�，獲準(zhǔn)率低，不僅意味著一個(gè)單位的學(xué)術(shù)水平低，而且管理水平也低。我們認(rèn)為對管理水平低的單位應(yīng)給予適當(dāng)“懲罰”。早在1994年，我們曾提出對面上項(xiàng)且實(shí)行限項(xiàng)申請的建議，2000年4月27曰基金會的《情況交流》委內(nèi)�？�重新刊登了相關(guān)的文章，2002年再一次提出類似問題，但由于委領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為具體實(shí)施有一定難度，暫時(shí)不實(shí)行限項(xiàng)申請。有關(guān)的文章參見隨后的管理篇(上)中《關(guān)于限項(xiàng)申請》等文，供大家討論，并建議在單位組織申請過程中試用。
目前，科學(xué)基金的批準(zhǔn)率約20％，即80％的申請人得不到資助，2002年有2萬多人付出了勞動而無收獲。當(dāng)然，其中有一部分申請人本來對自己的申請獲準(zhǔn)的可能性極小是心中有數(shù)的，但一旦他們參與了競爭，做了付出，其結(jié)果就會造成個(gè)人、單位、基金會、社會的共同浪費(fèi)，這是一件非常不值得的事。如能正確引導(dǎo)，讓他們把精力放在提高自身的競爭能力上，我們稱之為“練內(nèi)功”，而不要在明明不能成功的事情上花力氣，那該多好!這與職稱晉升很類似，如果你覺得自己條件不夠，不參與競爭，心里很坦然。但一旦參與了競爭，明明知道沒有希望，又要準(zhǔn)備申請晉升的材料，準(zhǔn)備答辯，等候評審結(jié)果，看到別人提了職，心里覺得不平衡，還要攀比一番，既浪費(fèi)時(shí)間，又影響情緒。當(dāng)然，僅差一票、兩票沒有得到資助的項(xiàng)目有點(diǎn)情緒，還是可以理解的，或許進(jìn)一步修改申請書，下一年度還有獲資助的希望。
關(guān)于基金會不是解決人們科研經(jīng)費(fèi)短缺的機(jī)構(gòu)的觀點(diǎn)請參見管理篇(上)中《我所了解的自然科學(xué)基金制現(xiàn)狀點(diǎn)滴》一文，這里就不再論述了。
為了使基金的評審工作減少失誤，更有效，希望各單位正確引導(dǎo)基金申請，申請者要根據(jù)自己的條件，在提高申請質(zhì)量上認(rèn)真下工夫。

三、填寫申請書應(yīng)注意的關(guān)鍵事宜及可能出現(xiàn)的問題

國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目為支持科技工作者在基金資助范圍內(nèi)自由選題，開展創(chuàng)新性的科學(xué)研究而設(shè)。其申請不同于其他招投標(biāo)式的項(xiàng)目，要求申請人自己提出研究課題，然后，與來自全國各科研單位和高等院校的眾多申請競爭。
作為基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，要求申請者不僅會“擺事實(shí)”，說清自己的工作性質(zhì)，而且還要會“講道理”，能夠闡明自己的申請項(xiàng)目為什么重要，能解決什么科學(xué)問題或?qū)W術(shù)問題。這是目前多數(shù)申請者還沒有做到的。
現(xiàn)在，面上項(xiàng)目包括，A：自由申請；C：青年基金；D：地區(qū)基金。資助期限一般為3年。
A.自由申請是基金會覆蓋面最寬的一類基金項(xiàng)目。它和其他面上基金一樣，允許申請人的學(xué)術(shù)思想自由，選題自由，而不是有些人提出的“自由申請就是誰都可以申請”。至今在基金會內(nèi)、外還有人誤解為“既然是自由申請，單位有什么權(quán)利不讓人家申請呢?”似乎申請國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目就像買彩票一樣，只要出錢就有得獎的機(jī)會一樣，就有可能得到資助了。這種導(dǎo)向是不正確的。
C.青年科學(xué)基金的申請者限在受理申請當(dāng)年1月1曰未滿35周歲，并且未曾獲得該類項(xiàng)目的資助。項(xiàng)目組的主要成員以青年人為主。青年科學(xué)基金項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不得代理或更換。離崗半年以上、一年以內(nèi)的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須報(bào)項(xiàng)目依托單位和對口科學(xué)部備案；超過一年的，項(xiàng)目依托單位應(yīng)專報(bào)對口科學(xué)部辦理中止手續(xù)。但自由申請項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人長期出國或者因其他原因不能再執(zhí)行研究項(xiàng)目的，可以更換負(fù)責(zé)人。
按新規(guī)定在職研究生可申請面上項(xiàng)目，但須征得導(dǎo)師的同意。青年科學(xué)基金項(xiàng)目組成員應(yīng)以青年人為主，當(dāng)然也可以有個(gè)別年齡大的成員。但是，作為過去的導(dǎo)師，最好不作項(xiàng)目組成員(除非導(dǎo)師已退休，不能再作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，對此，在申請書中要有說明)。否則，評議人難以判斷誰領(lǐng)導(dǎo)誰進(jìn)行研究。有人說導(dǎo)師作為課題組的顧問行不行，除非導(dǎo)師已退休，否則不妥。你是項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，主要的學(xué)術(shù)思想應(yīng)該是你的，為什么還一定要有顧問呢?如果你的導(dǎo)師真正要培養(yǎng)你，他是決不會計(jì)較寫不寫上他的名字的，他還會起顧問的作用。
試圖以名人效應(yīng)來提高申請項(xiàng)目獲準(zhǔn)的可能性，已沒有太多的必要性。實(shí)際上，目前中青年已成為承擔(dān)自然科學(xué)基金項(xiàng)目的主力。35歲以下從事基金課題的青年人的比例已從1986年的1.3％增加到1998年的31.7％，45歲以下的中青年學(xué)者的比例2000年已超過60％。
D．地區(qū)基金面向老、邊、少地區(qū)的研究單位。在同等水平的情況下，老、邊、少地區(qū)的項(xiàng)目有可能優(yōu)先送審。獲準(zhǔn)后，有些地區(qū)還給予經(jīng)費(fèi)匹配。但地區(qū)基金項(xiàng)目數(shù)有限，平均一個(gè)學(xué)科也就一到兩個(gè)資助項(xiàng)目。過去不少申請人覺得自己有競爭力，就申請其他類型的面上項(xiàng)目，照樣有可能獲得資助。
關(guān)于申請人的申請資格，基金會的規(guī)定是相當(dāng)寬松的。雖然，申請通告上指出“資助對象以中央所屬科研機(jī)構(gòu)和重點(diǎn)高等學(xué)校為主”，但實(shí)際上只要申請人具有高級專業(yè)技術(shù)職稱或者博士學(xué)位，或者由兩名有高級職稱的同行專家推薦、具有中級職稱的科研人員也可申請。這與科學(xué)基金要支持從事基礎(chǔ)研究的“國家隊(duì)”，參與國際競爭，在世界上占領(lǐng)一席之地的要求似乎不完全一致。因此，誰能入選“國家隊(duì)”的問題并沒有解決。所以，現(xiàn)狀是“少體校、省市隊(duì)、地方隊(duì)與國家隊(duì)一起參與競爭”。
要保證申請書的質(zhì)量，首先要在撰寫申請書上下工夫。我們受理和管理基金項(xiàng)目的過程，實(shí)際上是對申請者和項(xiàng)目執(zhí)行者了解的過程。而對于多數(shù)申請者，單位一動員申請基金，大家就“積極”申請，申請到基金還可以顯示一下“水平”。但是，很多申請人及其所在依托單位至今對基金會的了解相當(dāng)有限。
為了使申請者撰寫好申請書，下面按2002新版申請書的申請?zhí)峋V逐項(xiàng)介紹涉及到的有關(guān)問題。作為基金管理工作者對申請書的理解和如何撰寫好申請書的看法，我們提出一些建議和應(yīng)該注意的事宜，供申請者和依托單位的基金管理人員參考。

大宇

簡表部分
1．項(xiàng)目基本信息
(1)項(xiàng)目名稱要確切、醒目，主題明了
目前，科學(xué)基金申請項(xiàng)目中一個(gè)較普遍的現(xiàn)象是大題目下做小課題，使人很難從項(xiàng)目名稱判斷申請人究竟要做什么，這樣命題就顯得不十分理想。如果讓別人一看題目就能明了你干哪方面的具體研究，對象是什么，用什么研究方法，解決什么具體問題，在同行評議中就等于你下了一個(gè)“先手棋”。應(yīng)充分發(fā)揮項(xiàng)目名稱的作用，沒有必要在題目中加上基礎(chǔ)研究或應(yīng)用基礎(chǔ)研究等修飾字樣，因?yàn)榛�金會本來就是支持基礎(chǔ)研究的。如果申請的研究內(nèi)容基礎(chǔ)性不強(qiáng)，題目上多了“基礎(chǔ)”兩個(gè)字也無濟(jì)于事。
(2)報(bào)送學(xué)科要準(zhǔn)確，勿將學(xué)科代碼當(dāng)指南
學(xué)科代碼是為計(jì)算機(jī)管理服務(wù)的，學(xué)科代碼不等于學(xué)科指南。代碼l表示投送學(xué)科，代碼2表示相關(guān)學(xué)科，并不像考大學(xué)有第一志愿和第二志愿。由于交叉學(xué)科的項(xiàng)目逐漸增多，準(zhǔn)確填寫相關(guān)學(xué)科代碼，會便于基金管理人員為申請項(xiàng)目尋找合適的相關(guān)學(xué)科同行評議專家。對屬于本學(xué)科的項(xiàng)目，即使你把代碼填錯(cuò)了，學(xué)科也會按照申請內(nèi)容遴選合適的同行評議專家。但對于相關(guān)學(xué)科，如不屬本學(xué)科范疇，就要到別的學(xué)部或?qū)W科去找同行評議專家，代碼錯(cuò)了，找到的專家就可能不合適。如果投送學(xué)科完全錯(cuò)了，就相當(dāng)于考大學(xué)時(shí)報(bào)錯(cuò)了志愿，也許會白白錯(cuò)失一次申請機(jī)會。
從我們的工作實(shí)踐發(fā)現(xiàn)，不少申請人根本不看項(xiàng)目指南，寫完申請后，只是從代碼本中找到看上去適合自己申請書內(nèi)容的代碼，或者請科研處管理基金的老師幫助填寫，所填代碼往往與申請項(xiàng)目內(nèi)容對應(yīng)的學(xué)科不一致(只是字面上一致)�；�金會的學(xué)科劃分，自基金會成立以來基本沒有變動，有的研究內(nèi)容可能會涉及到多個(gè)學(xué)科，例如：半導(dǎo)體就涉及到至少3個(gè)學(xué)部下屬的學(xué)科，數(shù)理學(xué)部的物理工、工程與材料科學(xué)部的無機(jī)非金屬材料學(xué)科、信息學(xué)部的半導(dǎo)體學(xué)科和光學(xué)學(xué)科。但各學(xué)科的資助重點(diǎn)不太一樣，物理工學(xué)科偏重于半導(dǎo)體物理機(jī)制，無機(jī)非金屬材料學(xué)科偏重于半導(dǎo)體材料研究，半導(dǎo)體學(xué)科則偏重于器件研究，而半導(dǎo)體發(fā)光可以屬于光學(xué)學(xué)科的研究范疇。
盡管我們的指南還不十分理想，但它畢竟反映了學(xué)科的資助動向，有一定的導(dǎo)向作用。希望申請人在寫申請前一定要先閱讀指南中的相關(guān)內(nèi)容，再考慮怎樣寫申請。如果你的申請內(nèi)容涉及多個(gè)學(xué)科，你就要比較各相關(guān)學(xué)科的項(xiàng)目指南，看一看你的研究重點(diǎn)與哪個(gè)學(xué)科更接近，決不要認(rèn)為幾個(gè)學(xué)科都有關(guān)系，憑僥幸心理，第一年這個(gè)學(xué)部沒批，第二年到那個(gè)學(xué)部去試試。作為基金會資助項(xiàng)目的管理工作者，對那些找不到自己位置的申請者是不太歡迎的。那樣的申請往往都很難得到資助，因?yàn)樗鼈兘o整個(gè)評審工作帶來了不必要的麻煩和浪費(fèi)。
(3)項(xiàng)目屬性應(yīng)明確，科學(xué)基金不支持應(yīng)用開發(fā)
前面已經(jīng)指出，基金會面上項(xiàng)目主要資助基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，還有一些重要的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)積累工作，純屬應(yīng)用與開發(fā)研究應(yīng)該由產(chǎn)業(yè)部門或者企業(yè)來支持。目前，基金會與一些部門簽訂了聯(lián)合資助協(xié)議，也設(shè)計(jì)一些偏應(yīng)用的項(xiàng)目，但一般都納入專項(xiàng)領(lǐng)域。有不少人簡單地認(rèn)為自己提出的項(xiàng)目很有意義、很重要，就該由基金會資助，那就，理解錯(cuò)了。如不是基礎(chǔ)研究，就不該由基金會支持。但在實(shí)際執(zhí)行過程中，由于把握上的問題，資助了‘些偏于應(yīng)用與開發(fā)的研究，但這決不是基金會的主流。對于少數(shù)對國民經(jīng)濟(jì)有重要作用的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，它的應(yīng)用與開發(fā)能創(chuàng)造重大的社會或經(jīng)濟(jì)效益，我們曾作為試點(diǎn)(快速反應(yīng)項(xiàng)
目)支持過，但項(xiàng)目必須有較強(qiáng)的基礎(chǔ)性。
這里，談?wù)勎覀儗�基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究概念的看法，不一定正確。一般說來，基礎(chǔ)研究要解決“為什么或是什么”的問題，而應(yīng)用研究主要解決“怎么樣”的問題，也就是常說的“know how'’。應(yīng)用基礎(chǔ)研究在聯(lián)合國科教文組織有關(guān)解釋中尚沒有定義，但我們認(rèn)為，可以這樣理解：應(yīng)用基礎(chǔ)研究可以指具有明確應(yīng)用背景的基礎(chǔ)研究或者在實(shí)際應(yīng)用中提出的基礎(chǔ)性問題。作為應(yīng)用基礎(chǔ)問題，往往比純基礎(chǔ)研究或應(yīng)用研究有更大的難度，它不僅要解決“怎么樣”的問題，還要說明“為什么或是什么”的問題。例如：作為材料的制備科學(xué)，不僅要解決如何獲得優(yōu)異性能的材料，而且要解釋“為什么”那樣做就好。另外，在應(yīng)用中發(fā)現(xiàn)了一些規(guī)律，即知道了“為什么或是什么”，下一步就要弄清“怎么樣”來指導(dǎo)其他應(yīng)用研究。因此，作為基礎(chǔ)研究或者應(yīng)用基礎(chǔ)研究的目標(biāo)，必須體現(xiàn)出解決什么科學(xué)問題和學(xué)術(shù)問題，否則，就不符合科學(xué)基金的要求了。
(4)摘要
摘要欄主要撰寫項(xiàng)目研究內(nèi)容和意義簡介(限400字)
將來面上項(xiàng)目批準(zhǔn)項(xiàng)目的摘要會在基金會的網(wǎng)上公示，可以讓其他人在網(wǎng)上了解已批準(zhǔn)項(xiàng)目的具體研究內(nèi)容和意義。應(yīng)避免寫得空洞，無法讓別人了解已獲準(zhǔn)基金項(xiàng)目從事哪方面的研究工作而失去摘要的意義。要認(rèn)真把這一欄寫奸，盡可能明了一些，讓別人可以看明白申請項(xiàng)目研究的對象是什么，采用什么研究方法，準(zhǔn)備解決什么關(guān)鍵性的科學(xué)問題等等。
2．項(xiàng)目組主要成員
(1)第一人必須是申請人，信息從基本信息自動讀入
(2)隊(duì)伍要精悍，以免出現(xiàn)超項(xiàng)申請問題
目前基金面上項(xiàng)目的強(qiáng)度雖已達(dá)20萬元，年平均不到7萬元，不可能負(fù)擔(dān)很多人從害科研活動，所以，一個(gè)面上項(xiàng)目有3～5人就足夠了。主要研究成員一般年工作時(shí)間應(yīng)在4個(gè)月以—亡，應(yīng)該是對項(xiàng)目的立項(xiàng)能提出自己想法，并參與具體研究工作，而不是一般僅提供數(shù)據(jù)和協(xié)助工作的人員。
限項(xiàng)申請是指基金會規(guī)定“作為申請者當(dāng)年同期只能申請1項(xiàng)同類基金項(xiàng)目”、“每人在研面上項(xiàng)目和申請(含具有高級職稱的參加者)的面上項(xiàng)目總數(shù)不得超過兩項(xiàng)”。項(xiàng)目組人數(shù)多了，就容易出現(xiàn)超項(xiàng)申請問題。我們發(fā)現(xiàn)超項(xiàng)申請比較多的往往是從事檢測工作、在項(xiàng)目中起輔助作用的人員，因?yàn)樗麄儾皇菑氖马?xiàng)目研究的直接成員，往往記不清自己參加了幾個(gè)項(xiàng)目的工作，你讓他參加，他就簽名，他根本不了解超項(xiàng)申請是怎么一回事。另一個(gè)問題是在申請書上的簽名具有法律依據(jù)的作用，到獲得成果時(shí)，就涉及成果的分享問題。申請科技獎都限制名額，如果你沒有列上他的名字，或者無法列上他的名字，有時(shí)會影響到彼此間以后的合作關(guān)系。
如果申請時(shí)就考慮到將來可能發(fā)生的事，那就更好。希望在考慮研究組成員時(shí)要慎重一些，不要為了申請而隨便湊人數(shù)。
(3)項(xiàng)目組成員必須親自簽名，不得代簽
前面已經(jīng)指出，簽名具有法律依據(jù)的作用，如果代簽就會出現(xiàn)侵權(quán)問題。特別是與外單位合作項(xiàng)目，代簽就會出現(xiàn)一些糾紛。過去就出現(xiàn)過類似情況，導(dǎo)致合作單位的申請；出現(xiàn)了超項(xiàng)申請問題。過去基金會的解決辦法是申請人紿基金會寫一份檢查，并停止今后兩年的申請權(quán)利，然后，解放被侵權(quán)合作單位申請人的申請項(xiàng)目，重新按基金會的規(guī)定進(jìn)行評審。今后，對這一類問題，基金會會制定具體的規(guī)定。
我們分析了問題產(chǎn)生的原因，很可能事先雙方曾有非正式口頭承諾，但為了簽名，專門出差到合作單位又不值得，就隨便找人代簽了。建議最好在投送申請書以前，給合作單位打個(gè)電話落實(shí)一下，以免出現(xiàn)超項(xiàng)申請問題。
報(bào)告正文部分
正文報(bào)告撰寫提綱：
1．立項(xiàng)依據(jù)與研究內(nèi)容(4000～8000字)：
(1)項(xiàng)目的立項(xiàng)依據(jù)(附主要的參考文獻(xiàn)目錄)
(2)項(xiàng)目的研究內(nèi)容，研究目標(biāo)，以及擬解決的關(guān)鍵問題
(3)擬采取的研究方案及可行性分析
(4)本項(xiàng)目的特色與創(chuàng)新之處
(5)年度研究計(jì)劃及預(yù)期研究結(jié)果
2．研究基礎(chǔ)與工作條件
(1)工作基礎(chǔ)
(2)工作條件
(3)申請人簡歷
(4)承擔(dān)科研項(xiàng)目情況
正文第一部分
1．項(xiàng)目的立項(xiàng)依據(jù)
立項(xiàng)依據(jù)與研究內(nèi)容中的前3部分是撰寫基金申請書最關(guān)鍵的3個(gè)部分。這3個(gè)部分寫好了，其他各部分就相當(dāng)于錦上添花。立項(xiàng)依據(jù)應(yīng)包括項(xiàng)目的研究意義、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及分析。作為基礎(chǔ)研究須結(jié)合科學(xué)研究發(fā)展趨勢來論述科學(xué)意義；作為應(yīng)用研究須結(jié)合國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中迫切需要解決的關(guān)鍵科學(xué)和技術(shù)問題來論述其應(yīng)用前景。這部分應(yīng)注意以下幾方面主要問題：
(1)既要介紹國外動態(tài)，更要介紹國內(nèi)研究情況
不知從何時(shí)開始，中國人寫論文時(shí)喜歡引用外國人的工作，而不注意引用國內(nèi)同行的工作，基金申請書也有類似的問題。這樣，評議人會認(rèn)為申請人對國內(nèi)研究情況不了書解，就可能會以“不了解國內(nèi)情況”為由，不同意資助該項(xiàng)目。
(2)國內(nèi)情況應(yīng)包括申請者自己的研究工作
不少申請人往往只介紹他人的工作，而不介紹自己的工作�？赡苡械纳暾埲苏J(rèn)為在研究基礎(chǔ)中會介紹，立項(xiàng)據(jù)據(jù)中就不介紹了。這樣就顯得立項(xiàng)依據(jù)不太全面、充分。申請者必須在這里簡單介紹自己已有的工作基礎(chǔ)，以使評議人能比較全面地了解申請人。
(3)必須闡明申請人要從事本項(xiàng)研究的理由
有些申請只談及本項(xiàng)目的意義和國內(nèi)外動態(tài)，但沒看介紹申請者本人為什么要從事本項(xiàng)研究，似乎申請是給別人寫的，而不是給自己寫的。應(yīng)該清晰地介紹究竟您在前期工作中發(fā)現(xiàn)了什么，別人的工作中存在什么問題，或者您對哪個(gè)科學(xué)問題有什么特殊想法等等。否則，評審人難以判斷申請人自己的具體想法，這樣的申請絕對屬于沒有到位。
(4)堅(jiān)持“有所為，有所不為”的基本國策，填補(bǔ)空白不是立項(xiàng)依據(jù)
不少申請人把填補(bǔ)空白作為立項(xiàng)的理由，這不符合國家實(shí)施科學(xué)基金制和成立基金會的目的�？茖W(xué)基金是要使我國的基礎(chǔ)研究在世界上占有一席之地，而不是跟蹤或填補(bǔ)空白。盡管國家不斷增加對基金會的投入，但研究經(jīng)費(fèi)依然不足，目前在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，只可能支持那些有研究基礎(chǔ)、有特色或有創(chuàng)新性的申請項(xiàng)目。有人指出，基礎(chǔ)研究只能爭第一名，第二名、第三名等于白干，所以，更不應(yīng)該去填補(bǔ)什么空白。這就和下圍棋一樣，不管是輸是贏，必須做活兩個(gè)眼，才能在棋盤上占領(lǐng)一塊地盤，否則，人家下一個(gè)子，你也跟著下一個(gè)子，最后全部棋子被人吃光。如果國家經(jīng)濟(jì)需要，可以填補(bǔ)某些空白，但做基礎(chǔ)研究就不一樣了，填補(bǔ)空白必要性不大，也許可以培養(yǎng)一些年輕人，但根據(jù)目前國家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力還不能夠這么做。
(5)主要參考文獻(xiàn)，包括國內(nèi)、外的關(guān)鍵性研究工作都要有所顯示，注意時(shí)間性，不必像研究生的開題報(bào)告，列出一大堆文獻(xiàn)，但太少了也不合適，容易讓評審人誤認(rèn)為你了解情況不夠。
總之，立項(xiàng)目的要明確，申請理由要充分，立項(xiàng)依據(jù)既不要太科普，又要把關(guān)鍵問題交待清楚，能引起評審人的興趣，愿意繼續(xù)讀完你的申請。能夠讓人不愿放棄地閱讀你的申請書，那樣的申請才有競爭力。
2，項(xiàng)目的研究內(nèi)容、研究目標(biāo)，以及擬解決的關(guān)鍵問題
這是正文的重點(diǎn)闡述部分，應(yīng)該注意以下問題：
(1)研究目標(biāo)應(yīng)是解決科學(xué)問題和學(xué)術(shù)性問題
作為基金項(xiàng)目不是簡單地去做一件具體的事，解決一個(gè)非學(xué)術(shù)性的目標(biāo)，而是要研究和解決具體事件中的科學(xué)問題或?qū)W術(shù)性問題。以材料為例，很多申請的目標(biāo)只是研究一種最佳工藝或者使某種材料達(dá)到什么具體性能，這類項(xiàng)目屬于開發(fā)性研究，沒提出任何科學(xué)問題或?qū)W術(shù)性問題，不符合基礎(chǔ)研究的要求。
另外，探索規(guī)律本應(yīng)該屬于基礎(chǔ)研究，但在目前經(jīng)費(fèi)還比較緊張的情況下，泛泛地探索什么規(guī)律，而不能很好地論證要了解某個(gè)規(guī)律的意義，那就缺乏競爭力，難以得到支持。
(2)研究內(nèi)容要突出重點(diǎn)
目前的面上基金項(xiàng)目的強(qiáng)度不算很高，一個(gè)基金面上項(xiàng)目只要求解決一兩個(gè)科學(xué)問題。希望最后的研究結(jié)果要有力度，不要泛泛的，什么都做。過去曾有評委指出，有的申請內(nèi)容什么都做，好像把教科書的目錄全列上了，這種申請多半出自高校老師之手。為了把研究內(nèi)容敘述得清楚些，可以在每一個(gè)研究內(nèi)容下把細(xì)節(jié)描述得清楚一點(diǎn)，列出關(guān)鍵的細(xì)目。以免因“內(nèi)容過多，重點(diǎn)不突出”而招“槍斃”。
另外，很多申請分不清研究內(nèi)容和研究方法的關(guān)系，把研究方法當(dāng)作研究內(nèi)容，評審人會認(rèn)為申請人思路不清，這樣的申請項(xiàng)目是很不理想的。
(3)擬解決的關(guān)鍵問題要清楚
不少項(xiàng)目申請中沒有填寫此項(xiàng)，評議人就很難知道申請人是否了解項(xiàng)目涉及研究的難點(diǎn)，以至難以判斷申請人完成本項(xiàng)目的可能性。如果申請中難點(diǎn)寫得不清楚或者根本不對，評議人也會認(rèn)為申請人缺乏能力完成本項(xiàng)目。所以，此項(xiàng)必須寫，而且力求寫得準(zhǔn)確。針對提出的難點(diǎn)，臺理設(shè)計(jì)研究方法、技術(shù)路線，申請項(xiàng)目就有較大的把握得以完成。
3．?dāng)M采取的研究方案及可行性分析
這部分包括有關(guān)方法、技術(shù)路線、實(shí)驗(yàn)手段、關(guān)鍵技術(shù)等方面的說明。過去的申請書只留半頁，很多申請沒有把具體的研究方案及思路表達(dá)清楚。
(1)研究方法、技術(shù)路線要具體、清晰
多數(shù)申請這部分寫得比較含糊，每一步研究解決什么問題表述不很清楚。能逐項(xiàng)寫清是非常必要的。過去，我們曾見過一份申請書，這部分寫得相當(dāng)清楚。用什么方法，對別人的方法進(jìn)行什么樣的修改，并提供了同行完全可以照樣操作的試驗(yàn)步驟。通信評議結(jié)果是3個(gè)特優(yōu)、2個(gè)優(yōu)，學(xué)科評審組一致贊成資助。
不過，有些研究項(xiàng)目，喜歡把現(xiàn)代化分析“武器”全都用上，什么新，就“用”什么，比如：HRTEM、STM、AFM、AES等等，但用它們干什么，用途不明確，獲取什么有用的結(jié)果也不明確。惟一可以稱作優(yōu)點(diǎn)的是可以在經(jīng)費(fèi)預(yù)算中多計(jì)算一些實(shí)驗(yàn)費(fèi)。對于每種分析儀器的用途不明確，或者“殺雞用牛刀”，明明可以用常規(guī)手段，卻偏用不妥當(dāng)?shù)母呒墐x器，同樣會遭否決。
(2)“剽竊是少數(shù)”，應(yīng)加強(qiáng)自我保護(hù)
作為基礎(chǔ)研究，原則上講，應(yīng)該是不保密的，但隨著科皮發(fā)展，對某些明顯有應(yīng)用前景的內(nèi)容加以適當(dāng)保護(hù)是必要的。作為基金項(xiàng)目的評審人總希望申請者把申請寫得詳翱些、清楚些；有利于判斷。但不少申請人，特別是那些“小字輩”申請者，認(rèn)為研究方法、技術(shù)路線寫得太詳細(xì)了，會被別人剽竊。目前由于各種誤導(dǎo)，導(dǎo)致的各種科技***，確實(shí)影響一些人經(jīng)不住誘惑，采取剽竊手段，但這類人終究是少數(shù)。我們認(rèn)為多數(shù)情況下不必?fù)?dān)心，上面的例子就是例證。當(dāng)然，你必須有較好的前期工作積累，這樣，即使別人剽竊了你的思想，用處也不會太大。但一些“小字輩”擔(dān)心可能會多一點(diǎn)，由于他們的積累比較少，‘旦好的思想被別人竊取，就很難再與其他人競爭。其實(shí)，我們在綜合同行評議意見時(shí)，也盡可能采取一些保護(hù)措施，不是簡單地看評議人是否同意，統(tǒng)計(jì)綜合評價(jià)有幾個(gè)優(yōu)、幾個(gè)良，還要看評審意見的文字中有沒有實(shí)質(zhì)性意見，即使有一個(gè)人不同意資助，其他4位評議人都認(rèn)為你的學(xué)術(shù)思想很新穎，有特色，你的申請依然可以送學(xué)科評審組，可能被批準(zhǔn)。工程與材料科學(xué)部原金屬材料學(xué)科自1992年起學(xué)科評審組的評審會采用無主審制，也是為了避免一兩個(gè)專家會輕易地否定有一定創(chuàng)新思想的項(xiàng)目。
另外，確實(shí)有“know how'~時(shí)，應(yīng)設(shè)法加強(qiáng)自我保護(hù)。既能把問題說清楚，又不暴露你的“know how"。怎么做得更好，只有八仙過海，各顯神通了。
(3)要從學(xué)術(shù)角度提出可行性分析
很多申請?jiān)诳尚行苑治鲆还?jié)上僅僅簡單地介紹人力、物力情況如何，比如：研究組有幾名教授、幾名副教授，有少博士、博士后，有各種先進(jìn)的工作條件，單位有國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等等。但更應(yīng)該從學(xué)術(shù)角度對研究方案進(jìn)行可行性分析，突出申請入學(xué)術(shù)思路方面的好想法，闡明你的設(shè)計(jì)方案、研究方法、技術(shù)路線能否實(shí)現(xiàn)預(yù)期的研究目標(biāo)。研究隊(duì)伍、研究條件和學(xué)術(shù)思想方面的綜合優(yōu)勢才是基金項(xiàng)目能否取得成果的關(guān)鍵，三者缺一不可。
4．本項(xiàng)目的特色與創(chuàng)新之處
過去申請表的這一欄，只要求指出創(chuàng)新點(diǎn)。其實(shí)，不可能要求每項(xiàng)研究工作總有創(chuàng)新，特別對于延續(xù)的研究項(xiàng)目，前一個(gè)項(xiàng)目已有創(chuàng)新了，新項(xiàng)目還要求創(chuàng)新，難度就太大了。現(xiàn)在提特色與創(chuàng)新，相對比較客觀。一個(gè)申請項(xiàng)目能夠有特色和新穎性就相當(dāng)不錯(cuò)了。撰寫時(shí)，應(yīng)適當(dāng)關(guān)注以下問題：
(1)避免把“創(chuàng)新”擴(kuò)大化
近些年，創(chuàng)新的概念被炒作得十分厲害。至于創(chuàng)新—
詞的意思，《漢語大詞典》中的解釋是，[創(chuàng)新]亦作“沏新”，第一個(gè)意思是創(chuàng)立或創(chuàng)造新的；第二個(gè)意思是首先。但英文的解釋有很多，例如：bringforthnewideas，innovation，creativity等等。我們認(rèn)為創(chuàng)新、創(chuàng)造性、革命、革新和更新之間有程度的差別�，F(xiàn)在很多人把innovation解釋為創(chuàng)新，事實(shí)上是把創(chuàng)新擴(kuò)大化了。1958年大躍進(jìn)時(shí)，曾經(jīng)提過的技術(shù)革新，英文是technicalinnovation，而今人們稱之為技術(shù)創(chuàng)新，因?yàn)閯?chuàng)新這個(gè)名詞太時(shí)髦了。由于知識經(jīng)濟(jì)(EconomicsBased on Knowledge)概念的出現(xiàn)(美國基金會有一位官員稱“知識經(jīng)濟(jì)是工業(yè)界、市場的事”)，又出現(xiàn)了知識創(chuàng)新的提法。有人在解釋知識創(chuàng)新時(shí)用了knowl—edgeinnovation一詞，事實(shí)上這里的innovation更接近于
renew(更新)的概念，《牛津雙解》的中文解釋為改革、革新，第三位才解釋為創(chuàng)新；《牛津詞典》對創(chuàng)新的英文解釋是make changes，introduce new things；Webster’New Dic—tionary解釋為bringinchanges，newthings。我們認(rèn)為真
正理解創(chuàng)新用英文bringforthnewideas較為合適，即必須有newideas，否則，只能是革新或者更新。如果申請基金要提創(chuàng)新，可能難度較大。如果能按照毛澤東說的“有所創(chuàng)造，有所前進(jìn)”，就相當(dāng)不錯(cuò)了。
(2)要提出申請人的研究特色和新穎的學(xué)術(shù)思想
這里是指申請人要開展的研究項(xiàng)目的特色和新穎的學(xué)術(shù)思想，而不是泛指的一個(gè)新領(lǐng)域的特色，新研究領(lǐng)域的特色可能是申請人的，也可能不是申請人的，而是學(xué)科發(fā)展固有的。因此，申請人必須闡明自己特有的研究特色。與可行性分析一樣，研究條件的特色并不能完全表明申請人的研究特色和學(xué)術(shù)思想新穎性。同樣有了好的研究條件，有的人可以做出很漂亮的研究工作，但有的人只是把它當(dāng)擺設(shè)。學(xué)術(shù)思想的創(chuàng)新是很難的，目前國家財(cái)力有限，尚難創(chuàng)造一個(gè)完全適合于創(chuàng)新的環(huán)境。另外，市場經(jīng)濟(jì)或大或小地沖擊著基礎(chǔ)研究，只要你的學(xué)術(shù)思想有一點(diǎn)新穎性，或者把其他領(lǐng)域的好思想借鑒到你的研究課題里，就可以增添申請項(xiàng)目的競爭力。
(3)不要泛泛地談學(xué)科交叉
學(xué)科交叉是學(xué)科發(fā)展的必然，基金會鼓勵(lì)學(xué)科交叉，但不等于說你的申請項(xiàng)目屬多學(xué)科交叉就算有特色、有創(chuàng)新，就應(yīng)該給予資助。我們曾經(jīng)討論過學(xué)科交叉的概念，大家一致認(rèn)為：“學(xué)科交叉必須對相關(guān)學(xué)科的發(fā)展都有促進(jìn)作用”。如果你的申請項(xiàng)目屬于學(xué)科交叉項(xiàng)目，必須闡明交叉點(diǎn)在哪兒?泛泛地說本項(xiàng)目是多學(xué)科交叉，但沒有創(chuàng)新、特色，那也不會因此而得到評審專家的認(rèn)可。
(4)填補(bǔ)國內(nèi)外空白不是特色與創(chuàng)新
盡管改革開放20年來，國家經(jīng)濟(jì)有較大的發(fā)展，但與發(fā)達(dá)國家相比，經(jīng)濟(jì)實(shí)力依然不足，雖不能說還是一張白紙，但沒有畫過的地方還很多，靠填補(bǔ)空白是畫不出美麗的圖畫的。目前，基礎(chǔ)研究可以有所為的，首先應(yīng)該關(guān)注國民經(jīng)濟(jì)中急需領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究和國內(nèi)已經(jīng)有一定研究基礎(chǔ)，有可能在世界上占領(lǐng)一席之地的研究領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究等兩個(gè)方面。填補(bǔ)空白屬于新聞宣傳語言，立項(xiàng)依據(jù)一項(xiàng)中已經(jīng)談過填補(bǔ)空白不能作為申請基金項(xiàng)目的依據(jù)，同樣，填補(bǔ)空白也不能算是特色與創(chuàng)新。
(5)創(chuàng)新思想的產(chǎn)生
下面把***新曰鐵的參事(相當(dāng)于顧問)杉田清先生在《研究與開發(fā)漫談——獻(xiàn)給青年科技工作者》一書中對創(chuàng)造性思想產(chǎn)生的環(huán)境和創(chuàng)造性研究開發(fā)的條件介紹給大家，也許對撰寫申請書時(shí)如何產(chǎn)生創(chuàng)新思路有啟發(fā)作用。其中C的創(chuàng)新性最強(qiáng)，杉田清先生詢問了***國內(nèi)外的同行，都有類似感覺。我們在介紹這一點(diǎn)時(shí)，不少專家也稱有類似感受。當(dāng)你把全部精力都關(guān)注到自己的研究工作中，有時(shí)平時(shí)苦思冥想想不出的辦法，在睡夢中會找出答案，但必須在剛醒、又未醒之時(shí)，把它記錄下來。做夢有一個(gè)特點(diǎn)，當(dāng)完全睡醒后，夢的細(xì)節(jié)就很難回憶起來了。
5．年度研究計(jì)劃及預(yù)期研究結(jié)果
年度計(jì)劃中應(yīng)包括擬組織的重要學(xué)術(shù)交流活動、國際合作與交流等的說明。預(yù)期研究結(jié)果的要求比過去預(yù)期成果的要求更為合理，成果是需要經(jīng)過評價(jià)的。作為一個(gè)面上項(xiàng)目的研究結(jié)果，往往還沒有足夠的時(shí)間讓同行評價(jià)或經(jīng)同行專家驗(yàn)收，因此，在申請時(shí)應(yīng)該預(yù)期一個(gè)有水平的研究結(jié)果，而不是僅僅追求研究結(jié)果的數(shù)量。
(1)研究計(jì)劃要盡量具體一點(diǎn)
便于評審專家了解申請人安排的研究進(jìn)度是否合理，盡可能詳細(xì)撰寫。過去，曾有人表述年度研究計(jì)劃僅僅用了3句話：第一年繼續(xù)進(jìn)行文獻(xiàn)調(diào)研，第二年實(shí)驗(yàn)研究，第三年總結(jié)并寫出研究報(bào)告。這不是編出來的，真有這樣的事。研究過程中不斷調(diào)研都是可以理解的，但申請書已經(jīng)上報(bào)，還要花一年時(shí)間專門作文獻(xiàn)調(diào)研，難以理解，也許時(shí)間多了點(diǎn)，基金會不可能把項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的40％(第一年撥款比例)讓你僅僅去作文獻(xiàn)調(diào)研。
(2)預(yù)期進(jìn)展可給出一個(gè)大致的設(shè)想
由于基礎(chǔ)研究不同于攻關(guān)項(xiàng)目，研究進(jìn)度是可以根據(jù)研究進(jìn)展情況進(jìn)行修改的。通常，真正能出大成果的項(xiàng)目，可能會不斷打破原計(jì)劃，表明你在研究中有新的發(fā)現(xiàn)。僅僅能按原計(jì)劃完成的項(xiàng)目，我們稱之為保險(xiǎn)項(xiàng)目，一般不會出大成果。預(yù)期進(jìn)展可給出一個(gè)大致的設(shè)想，也是為了便于評審專家對申請項(xiàng)目能更全面地進(jìn)行分析。
(3)預(yù)期研究結(jié)果
面上項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告中包含的成果類型有十幾類，但真正能夠衡量基金項(xiàng)目完成情況的只有幾種。理論成果可以包括學(xué)術(shù)論文、科技獎勵(lì)(特別是自然科學(xué)獎)和人才培養(yǎng)等等。應(yīng)用成果應(yīng)以經(jīng)濟(jì)、社會效益衡量，但由于基金投入有限，大多數(shù)屬于間接成果。我們也不會把一張白紙上寫上多少經(jīng)濟(jì)效益，再加一個(gè)公章認(rèn)為是應(yīng)用成果。撰寫中應(yīng)注意：
①預(yù)期研究結(jié)果要與研究目標(biāo)相吻合
不少申請的預(yù)期研究結(jié)果僅兩行字，比如：完成本項(xiàng)研究后，在國內(nèi)外核心刊物上發(fā)表論文若干篇，申請專利若干項(xiàng)，但發(fā)表哪方面的論文，申請什么樣的專利交代不夠清楚，有時(shí)與研究目標(biāo)的關(guān)系也不很明確。
②預(yù)期研究結(jié)果要有力度，有數(shù)量，更重質(zhì)量
由于基金會成立初期宣傳上的原因，常有人說科學(xué)基金幾千元能出一篇論文，導(dǎo)致很多受資助者單純強(qiáng)調(diào)論文數(shù)�，F(xiàn)在，我們逐漸強(qiáng)調(diào)論文水平及其影響，這樣的理論成果才能真正反映科學(xué)基金支持的作用。作一個(gè)比方，我們用積分面積表示成果大小，我們希望同樣的積分面積下，峰值高一點(diǎn)，峰的寬度可以窄一點(diǎn)，也就是說研究結(jié)果要有力度，或者說要有深度，而不要什么都做，研究結(jié)果只是一大堆小峰，文章一大堆，但都不深入，沒有一篇有分量的學(xué)術(shù)論文。有一個(gè)專家曾自己感覺很滿意地說：“原計(jì)劃完成6篇論文，現(xiàn)在完成12篇，翻了一番。”我們的回答是“如果你能發(fā)表一篇高水平的論文，也承認(rèn)你完成了任務(wù)。”目前，科技界普遍追求論文數(shù)量，而忽視論文質(zhì)量，在學(xué)術(shù)篇中將介紹我們對科技論文及其評價(jià)方面的一些拙見。
③正確理解專利的地位
有人間專利是不是成果?當(dāng)然，你的基礎(chǔ)研究成果推廣應(yīng)用了，申請了若干項(xiàng)專利，基金會還是給予承認(rèn)的，但不能把專利作為基金的主要研究結(jié)果。我們的觀點(diǎn)，專利只是一種知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方法，難以判斷基金項(xiàng)目的研究水平，可以作為結(jié)題時(shí)的輔助結(jié)果，申請時(shí)不必過分強(qiáng)調(diào)。
④擬培養(yǎng)的研究生
科學(xué)基金有培養(yǎng)人才的任務(wù)，但培養(yǎng)多少研究生，往往與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的研究經(jīng)費(fèi)多少有關(guān)，而研究生的水平是培養(yǎng)人才的關(guān)鍵。如何表述，也尚待研究。僅僅用“擬培養(yǎng)研究生若干名”，似乎意義并不大。
會顯著提高