談基金申請(qǐng)如何選題（一）

大宇

一、選題的過程
1. 選題
　　選題是申請(qǐng)者根據(jù)自己的興趣或社會(huì)需求,在前人和自己研究的基礎(chǔ)上對(duì)一定范圍的客觀規(guī)律進(jìn)
行探索。它應(yīng)該包括兩個(gè)方面:一是明確研究方向;二是界定研究范圍。選題合適,則研究者可以在有
限的時(shí)間和精力下從事最適合自己的、對(duì)自己也最有意義的工作,并取得令自己和社會(huì)滿意的研究進(jìn)
展和成果;另一方面,由于自然科學(xué)研究領(lǐng)域的逐步擴(kuò)大和深入及國家對(duì)基礎(chǔ)研究資助力度的限制,選
題的恰當(dāng)與否直接關(guān)系到申請(qǐng)者能否獲得資助。
　　2. 驗(yàn)題
　　選題后你需要檢驗(yàn)?zāi)愕倪x題是否有原創(chuàng)性,研究的基本價(jià)值,能否開創(chuàng)新知識(shí),能否在3年的時(shí)間
內(nèi)完成等工作[ 2 ]。它主要是通過去權(quán)威查新機(jī)構(gòu)查新,并咨詢其查新員,也可以與同行或相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜?br /> 就選題進(jìn)行討論,或是在Internet的數(shù)據(jù)庫中通過主題詞的組合進(jìn)行檢索等方式來進(jìn)行。
　　3. 修題
　　根據(jù)驗(yàn)題的結(jié)果,修正選題。
　　4. 定題
　　選題經(jīng)過修改后,需要給選題定個(gè)合適的題目。題目是申請(qǐng)者對(duì)評(píng)議專家說的第一句話,因而顯得
非常重要。選題的題目應(yīng)準(zhǔn)確、簡潔、清楚,它應(yīng)體現(xiàn)項(xiàng)目的主要研究內(nèi)容,特別是其創(chuàng)新性。因?yàn)镹S2
FC倡導(dǎo)的就是資助具有創(chuàng)新性強(qiáng)的項(xiàng)目[ 3 ]。也就是說所確定的題目要應(yīng)該表現(xiàn)出它的兩個(gè)作用,其一
是要給評(píng)議專家一個(gè)簡明、準(zhǔn)確的信息,其二是有助于文獻(xiàn)追蹤或檢索[ 4 ]。

二、基礎(chǔ)研究的選題
　　1. 基礎(chǔ)研究的概念
　　基礎(chǔ)研究系認(rèn)識(shí)自然現(xiàn)象,揭示客觀規(guī)律的科學(xué)活動(dòng)。聯(lián)合國教科文組織的定義為:基礎(chǔ)研究主
要是為了取得對(duì)根本原理的新知識(shí)而開展的實(shí)驗(yàn)工作或理論工作,不考慮其特別的或具體的應(yīng)用。美
國國家科學(xué)基金會(huì)(NSF)定義基礎(chǔ)研究是為了發(fā)展不具有特定商業(yè)目的的科學(xué)知識(shí)的研究。
　　2. 基礎(chǔ)研究的特征
　　( 1) 國際化———基礎(chǔ)研究具有國際化的特點(diǎn),其成果遵循第一性原則,即在基礎(chǔ)研究的國際竟?fàn)?br /> 中,只有金牌的位置,重復(fù)和證實(shí)前人成果的價(jià)值是次要的[ 5 ]。保持科學(xué)知識(shí)前沿的領(lǐng)先地位是美國投
資科學(xué)的戰(zhàn)略要素[ 6 ]。隨著我國綜合國力的增強(qiáng),NSFC也開始更加突出鼓勵(lì)源頭創(chuàng)新和對(duì)不同學(xué)術(shù)
思想的包容。
　　基礎(chǔ)研究國際化的特點(diǎn)和趨勢(shì)要求我們對(duì)我國各類學(xué)科基礎(chǔ)研究的國際水平和地位有一個(gè)清晰的
認(rèn)識(shí)和分析。盡管國際上的比較研究方法尚不成熟,但我們?cè)谶@方面的系統(tǒng)分析和研究更為薄弱,尤
其是缺乏對(duì)背景資料系統(tǒng)、完整的長期積累。我們應(yīng)在充分利用國際上已有數(shù)據(jù)(如美國NSF定期編
輯出版的《科學(xué)技術(shù)指標(biāo)》、世界銀行的《世界發(fā)展報(bào)告》中的有關(guān)內(nèi)容等)和成熟方法的基礎(chǔ)上加強(qiáng)這方面的工作。知已知彼,才能使我國的基礎(chǔ)研究真正置身于世界科技發(fā)展的前沿[ 6 ]。
　　(2) 不確定性———基礎(chǔ)研究的實(shí)質(zhì)是探索人類已有科學(xué)認(rèn)識(shí)尚未達(dá)到的未知領(lǐng)域,因而這種探索
本質(zhì)上要求自由探索,既不可能制訂出一個(gè)具體的計(jì)劃,也不可能知曉需投入的時(shí)間和人力、物力、財(cái)
力。因此它具有不確定性和非共識(shí)性,有心栽花花不開,無意插柳柳成陰的例子舉不盛舉。但是,基礎(chǔ)
研究一旦突破會(huì)給技術(shù)應(yīng)用帶來革命性的突破[ 7 ]。
　　(3) 整合性———多學(xué)科的交叉、滲透和綜合繼續(xù)成為當(dāng)代基礎(chǔ)研究發(fā)展的重要特征,而且現(xiàn)代科
學(xué)技術(shù)的突破也往往發(fā)生于學(xué)科交叉的前沿領(lǐng)域。自然科學(xué)各學(xué)科之間,自然科學(xué)與人文、社會(huì)科學(xué)之
間的影響和滲透進(jìn)一步加強(qiáng),導(dǎo)致新學(xué)科、新領(lǐng)域、新思想的不斷萌生,并顯現(xiàn)出巨大的創(chuàng)新潛力[ 8 ]。
如作為生物工程基礎(chǔ)的限制性內(nèi)切酶是在研究噬菌體的過程中發(fā)現(xiàn)的,質(zhì)粒是在研究細(xì)菌的耐藥性過
程中發(fā)現(xiàn)的,這兩項(xiàng)基礎(chǔ)研究交叉匯合在一起,促成了基因工程的出現(xiàn);又如現(xiàn)在的激光生命科學(xué)和生
物物理學(xué)等都是物理學(xué)與生物學(xué)交叉結(jié)合產(chǎn)生的新的交叉學(xué)科[ 9 ]。
　　( 4 ) 黑馬特征———早自孟德爾的遺傳規(guī)律,Watson和Crick 的DNA 雙螺旋結(jié)構(gòu),近至Kary B.
Mullis的PCR 技術(shù)和Ian Wilmut等的克隆羊的問世,均說明基礎(chǔ)科學(xué)研究具有黑馬特征,重大科學(xué)發(fā)
現(xiàn)很多是出現(xiàn)于非主流科學(xué)領(lǐng)域,或出自一些“小人物”。這已不是一種特殊現(xiàn)象,而已成為一種普遍規(guī)
律。所以評(píng)審專家和基金管理人員對(duì)這類項(xiàng)目應(yīng)給予關(guān)注,對(duì)那些有獨(dú)立思考、富有創(chuàng)新精神的小人物
和青年人才給予呵護(hù),做到項(xiàng)目資助要雪中送炭,而不是錦上添花。
　　3. 基礎(chǔ)研究的選題
　　凝練科學(xué)問題的過程是選題的一個(gè)非常關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。應(yīng)時(shí)刻注意自己研究工作中或讀文獻(xiàn)時(shí)感覺
到的“不尋�！�,這可能是一個(gè)重大突破的引信,抓住它,并用非常規(guī)的思維方式琢磨它,同時(shí)提升、凝
練其中可能蘊(yùn)涵的科學(xué)問題,建立假說,才會(huì)有真正新穎的選題。大多數(shù)優(yōu)秀的N IH (美國國立衛(wèi)生研
究院)申請(qǐng)書均基于一個(gè)強(qiáng)而有力的假說(或猜想) 。建立假說,然后肯定假說或否定假說是推動(dòng)自然科
學(xué)發(fā)展的巨大動(dòng)力。Francesco Redi通過觀察發(fā)現(xiàn)將肉塊放在戶外,會(huì)招一群群蒼蠅光顧,之后肉塊上會(huì)有蛆出現(xiàn)。因此他假說:蛆可能與蒼蠅有關(guān),如果讓蒼蠅接觸不到肉塊,則不會(huì)有蛆出現(xiàn)。他通過實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì),只允許有一個(gè)變數(shù),即蒼蠅與肉塊能否接觸,證明了蛆可能源自蒼蠅,與肉腐無關(guān),這一實(shí)驗(yàn)是對(duì)
自生說的一次重大打擊。隨后Louis Pasteur用肉湯實(shí)驗(yàn)證實(shí)了肉湯腐敗系肉湯中有微生物存在的假
說,徹底結(jié)束了自生說時(shí)代。
　　在基礎(chǔ)研究中,重要的是源頭創(chuàng)新,這種創(chuàng)新也是一種開拓性的活動(dòng)。用系統(tǒng)科學(xué)的觀點(diǎn)看一個(gè)科
研項(xiàng)目,它由研究對(duì)象和方法兩個(gè)要素組成,因而,創(chuàng)新要體現(xiàn)在研究對(duì)象和研究方法之中。源頭創(chuàng)新
具有“第一”的屬性,其成果應(yīng)在世界范圍內(nèi)比較[ 10 ]。因此,申請(qǐng)國家自然科學(xué)基金的選題必須建立在對(duì)選題領(lǐng)域的國際研究狀況有絕對(duì)了解的基礎(chǔ)之上,也就是說要不間斷地閱讀文獻(xiàn),閱讀原始研究論文
的“觀察、假說、實(shí)驗(yàn)和結(jié)論”,閱讀綜述性文獻(xiàn)對(duì)這些過程的評(píng)論,包括否定性評(píng)論或肯定性評(píng)論,要能
用批評(píng)的眼光研讀任何一篇文章,那怕是發(fā)表在N ature、Science或是Cell上的文章, 培養(yǎng)自己“建立假。
設(shè)”以解疑原有理論解釋不了的現(xiàn)象的能力,同時(shí)又
可通過進(jìn)一步研讀文獻(xiàn), 否定原有假說, 建立起新
的、更合理的假說。