談基金申請如何選題（一）

大宇

一、選題的過程
1. 選題
　　選題是申請者根據(jù)自己的興趣或社會需求,在前人和自己研究的基礎(chǔ)上對一定范圍的客觀規(guī)律進
行探索。它應(yīng)該包括兩個方面:一是明確研究方向;二是界定研究范圍。選題合適,則研究者可以在有
限的時間和精力下從事最適合自己的、對自己也最有意義的工作,并取得令自己和社會滿意的研究進
展和成果;另一方面,由于自然科學(xué)研究領(lǐng)域的逐步擴大和深入及國家對基礎(chǔ)研究資助力度的限制,選
題的恰當與否直接關(guān)系到申請者能否獲得資助。
　　2. 驗題
　　選題后你需要檢驗?zāi)愕倪x題是否有原創(chuàng)性,研究的基本價值,能否開創(chuàng)新知識,能否在3年的時間
內(nèi)完成等工作[ 2 ]。它主要是通過去權(quán)威查新機構(gòu)查新,并咨詢其查新員,也可以與同行或相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜?br /> 就選題進行討論,或是在Internet的數(shù)據(jù)庫中通過主題詞的組合進行檢索等方式來進行。
　　3. 修題
　　根據(jù)驗題的結(jié)果,修正選題。
　　4. 定題
　　選題經(jīng)過修改后,需要給選題定個合適的題目。題目是申請者對評議專家說的第一句話,因而顯得
非常重要。選題的題目應(yīng)準確、簡潔、清楚,它應(yīng)體現(xiàn)項目的主要研究內(nèi)容,特別是其創(chuàng)新性。因為NS2
FC倡導(dǎo)的就是資助具有創(chuàng)新性強的項目[ 3 ]。也就是說所確定的題目要應(yīng)該表現(xiàn)出它的兩個作用,其一
是要給評議專家一個簡明、準確的信息,其二是有助于文獻追蹤或檢索[ 4 ]。

二、基礎(chǔ)研究的選題
　　1. 基礎(chǔ)研究的概念
　　基礎(chǔ)研究系認識自然現(xiàn)象,揭示客觀規(guī)律的科學(xué)活動。聯(lián)合國教科文組織的定義為:基礎(chǔ)研究主
要是為了取得對根本原理的新知識而開展的實驗工作或理論工作,不考慮其特別的或具體的應(yīng)用。美
國國家科學(xué)基金會(NSF)定義基礎(chǔ)研究是為了發(fā)展不具有特定商業(yè)目的的科學(xué)知識的研究。
　　2. 基礎(chǔ)研究的特征
　　( 1) 國際化———基礎(chǔ)研究具有國際化的特點,其成果遵循第一性原則,即在基礎(chǔ)研究的國際竟爭
中,只有金牌的位置,重復(fù)和證實前人成果的價值是次要的[ 5 ]。保持科學(xué)知識前沿的領(lǐng)先地位是美國投
資科學(xué)的戰(zhàn)略要素[ 6 ]。隨著我國綜合國力的增強,NSFC也開始更加突出鼓勵源頭創(chuàng)新和對不同學(xué)術(shù)
思想的包容。
　　基礎(chǔ)研究國際化的特點和趨勢要求我們對我國各類學(xué)科基礎(chǔ)研究的國際水平和地位有一個清晰的
認識和分析。盡管國際上的比較研究方法尚不成熟,但我們在這方面的系統(tǒng)分析和研究更為薄弱,尤
其是缺乏對背景資料系統(tǒng)、完整的長期積累。我們應(yīng)在充分利用國際上已有數(shù)據(jù)(如美國NSF定期編
輯出版的《科學(xué)技術(shù)指標》、世界銀行的《世界發(fā)展報告》中的有關(guān)內(nèi)容等)和成熟方法的基礎(chǔ)上加強這方面的工作。知已知彼,才能使我國的基礎(chǔ)研究真正置身于世界科技發(fā)展的前沿[ 6 ]。
　　(2) 不確定性———基礎(chǔ)研究的實質(zhì)是探索人類已有科學(xué)認識尚未達到的未知領(lǐng)域,因而這種探索
本質(zhì)上要求自由探索,既不可能制訂出一個具體的計劃,也不可能知曉需投入的時間和人力、物力、財
力。因此它具有不確定性和非共識性,有心栽花花不開,無意插柳柳成陰的例子舉不盛舉。但是,基礎(chǔ)
研究一旦突破會給技術(shù)應(yīng)用帶來革命性的突破[ 7 ]。
　　(3) 整合性———多學(xué)科的交叉、滲透和綜合繼續(xù)成為當代基礎(chǔ)研究發(fā)展的重要特征,而且現(xiàn)代科
學(xué)技術(shù)的突破也往往發(fā)生于學(xué)科交叉的前沿領(lǐng)域。自然科學(xué)各學(xué)科之間,自然科學(xué)與人文、社會科學(xué)之
間的影響和滲透進一步加強,導(dǎo)致新學(xué)科、新領(lǐng)域、新思想的不斷萌生,并顯現(xiàn)出巨大的創(chuàng)新潛力[ 8 ]。
如作為生物工程基礎(chǔ)的限制性內(nèi)切酶是在研究噬菌體的過程中發(fā)現(xiàn)的,質(zhì)粒是在研究細菌的耐藥性過
程中發(fā)現(xiàn)的,這兩項基礎(chǔ)研究交叉匯合在一起,促成了基因工程的出現(xiàn);又如現(xiàn)在的激光生命科學(xué)和生
物物理學(xué)等都是物理學(xué)與生物學(xué)交叉結(jié)合產(chǎn)生的新的交叉學(xué)科[ 9 ]。
　　( 4 ) 黑馬特征———早自孟德爾的遺傳規(guī)律,Watson和Crick 的DNA 雙螺旋結(jié)構(gòu),近至Kary B.
Mullis的PCR 技術(shù)和Ian Wilmut等的克隆羊的問世,均說明基礎(chǔ)科學(xué)研究具有黑馬特征,重大科學(xué)發(fā)
現(xiàn)很多是出現(xiàn)于非主流科學(xué)領(lǐng)域,或出自一些“小人物”。這已不是一種特殊現(xiàn)象,而已成為一種普遍規(guī)
律。所以評審專家和基金管理人員對這類項目應(yīng)給予關(guān)注,對那些有獨立思考、富有創(chuàng)新精神的小人物
和青年人才給予呵護,做到項目資助要雪中送炭,而不是錦上添花。
　　3. 基礎(chǔ)研究的選題
　　凝練科學(xué)問題的過程是選題的一個非常關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。應(yīng)時刻注意自己研究工作中或讀文獻時感覺
到的“不尋�！�,這可能是一個重大突破的引信,抓住它,并用非常規(guī)的思維方式琢磨它,同時提升、凝
練其中可能蘊涵的科學(xué)問題,建立假說,才會有真正新穎的選題。大多數(shù)優(yōu)秀的N IH (美國國立衛(wèi)生研
究院)申請書均基于一個強而有力的假說(或猜想) 。建立假說,然后肯定假說或否定假說是推動自然科
學(xué)發(fā)展的巨大動力。Francesco Redi通過觀察發(fā)現(xiàn)將肉塊放在戶外,會招一群群蒼蠅光顧,之后肉塊上會有蛆出現(xiàn)。因此他假說:蛆可能與蒼蠅有關(guān),如果讓蒼蠅接觸不到肉塊,則不會有蛆出現(xiàn)。他通過實驗設(shè)計,只允許有一個變數(shù),即蒼蠅與肉塊能否接觸,證明了蛆可能源自蒼蠅,與肉腐無關(guān),這一實驗是對
自生說的一次重大打擊。隨后Louis Pasteur用肉湯實驗證實了肉湯腐敗系肉湯中有微生物存在的假
說,徹底結(jié)束了自生說時代。
　　在基礎(chǔ)研究中,重要的是源頭創(chuàng)新,這種創(chuàng)新也是一種開拓性的活動。用系統(tǒng)科學(xué)的觀點看一個科
研項目,它由研究對象和方法兩個要素組成,因而,創(chuàng)新要體現(xiàn)在研究對象和研究方法之中。源頭創(chuàng)新
具有“第一”的屬性,其成果應(yīng)在世界范圍內(nèi)比較[ 10 ]。因此,申請國家自然科學(xué)基金的選題必須建立在對選題領(lǐng)域的國際研究狀況有絕對了解的基礎(chǔ)之上,也就是說要不間斷地閱讀文獻,閱讀原始研究論文
的“觀察、假說、實驗和結(jié)論”,閱讀綜述性文獻對這些過程的評論,包括否定性評論或肯定性評論,要能
用批評的眼光研讀任何一篇文章,那怕是發(fā)表在N ature、Science或是Cell上的文章, 培養(yǎng)自己“建立假。
設(shè)”以解疑原有理論解釋不了的現(xiàn)象的能力,同時又
可通過進一步研讀文獻, 否定原有假說, 建立起新
的、更合理的假說。